Требования к бизнес плану роснано
В РОСНАНО разработана многоступенчатая система экспертизы, нацеленная на отбор технически реализуемых и экономически обоснованных проектов. Как только проект достигает стадии зрелости, РОСНАНО продает свою долю, инвестируя вырученные средства в другие проекты.
После того как Вы подадите заявку на финансирование Вашего проекта, она проходит несколько этапов рассмотрения. Средний срок от этапа поступления заявки до момента принятия решения о финансировании инвестиционного проекта составляет 180 дней.
- Финансовые инструменты участия в проектах
- Административная поддержка
- Экспертная поддержка
Подача заявки
Для того чтобы подать заявку на софинансирование, необходимо предварительно зарегистрироваться в «Личном кабинете заявителя». После регистрации личный кабинет предоставляет возможность подать запрос на финансирование проекта в АО «РОСНАНО», а также просматривать информацию о статусе рассмотрения поданной заявки.
Этапы рассмотрения заявки
Важно! Чем более точно, полно и качественно вы заполните заявку на финансирование, тем проще и быстрее пройдут дальнейшие этапы.
1Подача заявки на финансирование
Вам необходимо зарегистрироваться в личном кабинете и подать заявку, заполнив форму с краткой информацией о проекте. В течение 5 рабочих дней Ваша заявка будет рассмотрена и, если представленные материалы не будут противоречить ключевым требованиям Группы РОСНАНО, Вам будет предложено заполнить следующие документы:
— заявление;
— анкету;
— паспорт проекта;
— научно-технологический паспорт проекта (НТПП);
— бизнес-план (включая справки о ключевых исполнителях как одно из приложений).В случае не соответствия представленных материалов ключевым требованиям заявка аннулируется, и Вы можете создать новую.
На этом этапе проверяется правильность составления заявки, ее принадлежность к области нанотехнологий и соответствие поданных документов требованиям РОСНАНО. В случае соответствия заявка распределяется в одну из инвестиционных команд компании. Проектный офис извещает заявителя о результатах проведенной входной экспертизы и, если выявлены недоработки, предлагает внести исправления.
Научно-технологическая экспертиза определяет соответствие содержания заявки сфере нанотехнологий, оценивает научную состоятельность и техническую реализуемость проекта.
Рабочие группы, состоящие из представителей бизнес-единиц и департамента научно-технической экспертизы, определяют типы проектов и формируют список необходимых экспертиз. В него могут входить научно-техническая, производственно-технологическая и патентная экспертизы, а также контрольные испытания в аккредитованных сертифицированных центрах.
4Рассмотрение проекта на научно-техническом совете
Научно-технический совет при совете директоров РОСНАНО на основе материалов по проекту и результатов экспертиз делает заключение о технической реализуемости проекта, его научной обоснованности, а также соответствии проекта области нанотехнологий. По результатам работы научно-технический совет дает рекомендации правлению и Совету директоров РОСНАНО.
На этапе инвестиционной экспертизы проводится развернутый анализ бизнес-плана, рынка сбыта и инвестиционной привлекательности проекта, патентная экспертиза, ведутся переговоры с потенциальными соинвесторами по подготовке инвестиционного соглашения по проекту.
6Утверждение проекта
После научно-технического совета пакет документов проекта проходит инвестиционную комиссию и поступает на рассмотрение Правлению РОСНАНО.
Если объем инвестиций РОСНАНО в проект составляет менее 1,3 млрд рублей, то решение о финансировании принимается Правлением РОСНАНО.
В случае, когда объем финансирования проекта из средств РОСНАНО превышает 1,3 млрд рублей, решение об участии в нем утверждается Советом директоров РОСНАНО. Это же требование относится и к созданию инвестиционных фондов вне зависимости от объема финансирования.
После утверждения проекта к финансированию все участники сделки подписывают юридически обязывающие документы и приступают к финансированию проекта.
На всех этапах реализации проекта РОСНАНО контролирует целевое расходование вложенных ею средств через участие в органах управления проектных компаний и систему казначейского контроля исполнения бюджета.
1. Резюме бизнес-плана
2. Описание команды проекта (справка о ключевых членах команды)
3. Научно-технологическое обоснование проекта
3.1. Введение
3.2. Научно-техническое описание и обоснование проекта
— Цель работ
— Обоснование НИОКР
— Взаимосвязь исследований и разработок, ОКР и производства.
— Актуальность проекта. Ключевые проблемы.
— Описание научных методов и подходов, технологических основ
— Обзор современного состояния исследований и разработок
— Опыт заявителей
— Ожидаемые результаты
3.3. Описание конечного продукта и технологий
— Описание продукта
— Описание аналогов
— Сравнительный анализ характеристик продукции, требования к продукции
— Данные об используемых и внедряемых технологиях
— Описание системы менеджмента качества
— Описание сырья, комплектующих и их поставщиков
— Обеспечение безопасности работ, выполнение требований стандартов серии ИСО 14000
— Защита интеллектуальной собственности
3.4. Описание нанотехнологической составляющей проекта и ее роли в реализации проекта
3.5. План научно-технических и внедренческих работ по проекту
— Планируемые сроки выполнения работ
— План исследования и разработок, их внедрения
— Основные технические риски
3.6. Имеющиеся и требуемые ресурсы, оборудование
— Описание производственной площадки и новых потребностей
— Описание имеющегося лабораторного оборудования
— Описание имеющегося производственно-технологического оборудования
— Данные о применяемых средствах измерений, измерительном и испытательном оборудовании.
— Другие ресурсы в наличии
— Необходимое оборудование и средства измерений
— Другие требуемые нефинансовые ресурсы
4. Рынки сбыта — ( c о ссылкой на источники информации )
4.1. Характеристика отечественного и зарубежного рынка
4.2. Размер рынка, сегменты, потенциальные потребители
4.3. Барьеры для выхода на рынок
4.4 План рекламы и маркетинга – стратегия продвижения продукции проекта ( по возможности )
4.5. Стратегия развития продаж продукции ( по возможности )
4.6. Резюме конкурентных преимуществ проекта
.
.
5. Расчеты окупаемости и эффективности проекта.
5.1. Стоимость НИР, ОКР, проектирования. Общая структура распределения инвестиций на НИОКР. Коммерциализация результатов НИОКР.
5.2. Стоимость патентования и сертификации .
5.3 Стоимость строительства и монтажа, испытаний.
5.4. Основные издержки производства.
5.5. Планируемая себестоимость единицы продукции (таблица по годам)
5.6 Планируемая рыночная цена единицы продукции. Политика ценообразования.
5.7 Производственная программа – динамика объема производства (в единицах шт. и стоимости – таблица выпуска по годам)
5.8 План финансовых потоков (доходы и расходы – инвестиционный период с поквартальной разбивкой, далее – по годам)
5.9 Балансовая прибыль, в т.ч. чистая прибыль (таблица по годам)
5.10. Отчисления в бюджет (таблица по годам)
5.11. Описание налогового окружения. Льготы.
5.12. Предполагаемые источники финансирования проекта
5.13. Фонды и программы, финансирующие проекты данного типа ( по возможности )
5.14.Общая сумма инвестиционных затрат. График финансирования отдельными инвесторами ( таблица по годам)
5.15. Срок погашения (для возвратных инвестиций). Планируемый график возврата средств (таблица по годам)
5.16. Планируемая выплата процентов (таблица по годам) (по возможности)
5.17. Оценка стоимости нематериальных активов (в т.ч. патентов, ноу-хау) ( по возможности )
5.18. Расчет окупаемости проекта. Оценка экономической эффективности проекта ( NPV , IRR ) — в формате Excel . Описание использованной финансовой модели.
6. Социальная, общеэкономическая значимость проекта и т.п.
7. Потенциальные риски и барьеры проекта, стратегия их снижения.
8. SWOT анализ проекта (по возможности) .
9. Общий организационный график работ (сетевой график или таблица).
10. Проект инвестиционного соглашения * ( по возможности)
11. Приложения ( затребованные Корпорацией дополнения и вспомогательные материалы авторов в свободном формате ).
.
.
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ПРИЛОЖЕНИЯ К БИЗНЕС-ПЛАНУ
Документы предоставляются / запрашиваются Корпорацией на этапе экспертизы проекта .
Приложения к заявке, подаваемой юридическим лицом, должны содержать подписанные руководителем Заявителя и заверенные печатью Заявителя следующие документы (или их часть — по требованию Корпорации) :
а) нотариально заверенные копии устава организации и учредительного договора Заявителя;
б) нотариально заверенные копии свидетельства (решения) о государственной регистрации, о постановке на налоговый учет и лицензии на право осуществления соответствующей хозяйственной деятельности;
в) копии годовых отчетов за последние 3 финансовых года, включающие бухгалтерские балансы с приложениями, а также отчеты о прибылях и убытках с пояснительными записками и отметками налоговой инспекции об их принятии;
г) справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням и штрафам;
д) аудиторские заключения по результатам проверок годовой бухгалтерской отчетности за последние 3 финансовых года с приложением копий лицензий аудиторских фирм, проводивших проверку;
е) информация, подготовленная территориальным органом Федеральной налоговой службы по запросу юридического лица, об отсутствии в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) этого юридического лица;
ж) документы, характеризующие кредитную историю или свидетельствующие о ее отсутствии; копия выписки из протокола заседания кредитного комитета кредитной организации с решением о предоставлении инициатору кредитных ресурсов;
з) копия решения организации об участии в проекте с указанием намечаемого объема инвестиций;
и) расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности к представленным бухгалтерским балансам, сгруппированные по срокам задолженности (до 30 дней, 30 — 90 дней, 90 — 180 дней, более 360 дней), с указанием наиболее крупных дебиторов и кредиторов (более 5 процентов общего объема задолженности) и дат возникновения задолженности;
к) суммы остатков по внебалансовым счетам по полученному и выданному обеспечению (поручительствам и имуществу, переданному в залог) к представленным балансам за последние 3 финансовых года и на дату подачи заявки на получение средств Фонда;
м) годовой отчет организации (если имеется);
н) отчеты независимых оценщиков о стоимости активов компаний, участвующих в проекте (если имеются);
о) копии лицензионных документов, патентов, сертификатов;
п) фотографии имеющихся в наличии образцов оборудования и продукции.
Приложения к заявке, подаваемой физическим лицом, должны содержать нотариальные копии следующих документов:
а) паспорт гражданина РФ;
б) свидетельство о постановке на налоговый учет.
Корпорация вправе затребовать другие дополнительные материалы, имеющие отношение к предлагаемому проекту; проведение финансового и технологического аудита организации-заявителя на стадии экспертизы Заявки проекта; а также потребовать от заявителя предоставление натурных образцов, наличие которых заявлено в проекте.
.
.
.
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЕКТА ОАО «РОСНАНОТЕХ»
Для рассмотрения ОАО «Роснанотех» Ваших предложений, необходимо заполнить прилагаемые документы и выслать их в адрес ОАО «Роснанотех» в электронном и бумажном виде.
В зависимости от полноты представленных документов Ваше обращение может иметь статус « Предложение о реализации проекта», либо « Заявка проекта» (состав необходимых документов см. в таблице 1)
«Заявка проекта» будет рассматриваться ОАО «Роснанотех» в порядке, предусмотренном Федеральным законом №139 от 19.07.2007 г. «О Российской корпорации нанотехнологий»следующими документами, и нормативными документами ОАО.
Указанные документы доступны по ссылке: https://www.rusnano.com/projects/
«Предложение о реализации проекта» включает в себя минимальный набор документов и рассматривается ОАО «Роснанотех» как предложение о возможном направлении сотрудничества с заявителем.
Список файлов документов и порядок их заполнения определены ниже.
Таблица №1
29 января 2014
Совет директоров ОАО «РОСНАНО» на заседании 28 января 2014 года утвердил окончательную редакцию долгосрочного бизнес-плана компании до 2020 года.
Документ разработан в соответствии с новой Стратегией ОАО «РОСНАНО» (PDF | 205 Kb) и определяет, в первую очередь, инструменты и ожидаемые результаты ее реализации, а также финансовую модель компании.
Ключевые задачи
В соответствии с новой Стратегией ОАО «РОСНАНО» фокусируется на реализации двух ключевых групп задач:
- первой из них, среднесрочной, остается построение наноиндустрии в Российской Федерации к 2015 году. Критерием выполнения этой задачи станет достижение целевого показателя «объем продаж продукции наноиндустрии». К 2015 году он должен составить 900 млрд. рублей, 300 из которых обеспечат портфельные компании РОСНАНО;
- в рамках второй — долгосрочной — задачи РОСНАНО стремится к 2020 году стать российским глобальным технологическим инвестором.
Создание Управляющей компании «РОСНАНО»
Ключевым инструментом реализации новой Стратегии становится создание Управляющей компании «РОСНАНО» (УК «РОСНАНО»). Таким образом, бизнес-модель РОСНАНО будет оптимизирована за счет разделения функций владения и управления активами.
УК «РОСНАНО» создана в 2013 году как дочернее общество ОАО «РОСНАНО» и подлежит поэтапной продаже частным инвесторам: их доля в капитале УК сможет составить до 20% в 2014 году и до 49% в 2015 году. Условием увеличения доли частных инвесторов в капитале управляющей компании до контролирующей (50% и более) является достижение ключевой цели деятельности «Объем продаж портфельными компаниями российской продукции наноиндустрии и высокотехнологичных материалов в объеме 300 млрд рублей». ОАО «РОСНАНО» выйдет из капитала управляющей компании после достижения указанной цели, в результате чего к 2020 году доля частных инвесторов в капитале УК составит 100%.
Новые инвестиционные фонды
Для выполнения долгосрочных задач УК «РОСНАНО» сформирует ряд новых инвестиционных фондов, в которые планируется привлечь средства российских и международных инвесторов. Планируется, что само РОСНАНО вложит в новые фонды около 63 млрд рублей. При этом доля сторонних инвесторов в каждом из фондов будет составлять не менее 50% целевого размера каждого фонда.
В период с 2014 по 2020 годы с участием РОСНАНО будут создаваться фонды нескольких типов: фонды «стадии роста» (growth capital funds) и венчурные фонды под прямым управлением УК «РОСНАНО», а также фонды под со-управлением. Первый фонд «стадии роста» планируется сформировать уже в 2014 году. Его целевой размер — до 14 млрд рублей, объем обязательств РОСНАНО — до 7 млрд рублей. Создание первого венчурного фонда под прямым управлением РОСНАНО планируется на 2015 год.
К 2020 году УК «РОСНАНО» привлечет в инвестиционные фонды 150 млрд рублей инвестиций, что превышает фактический вклад государства в капитал ОАО «РОСНАНО» (101 млрд рублей). Эти средства будут направлены на реализацию проектов в сфере высоких технологий и позволят к 2020 году запустить на территории России 100 новых производств, исследовательских и инжиниринговых центров.
Управление существующим портфелем ОАО «РОСНАНО»
Наравне с созданием новых инвестфондов, в число ключевых задач УК «РОСНАНО» входит эффективное управление существующим инвестиционным портфелем ОАО «РОСНАНО». Его ожидаемая доходность (IRR) с учетом проблемных активов, рассчитанная по фактическим денежным потокам и финансовым прогнозам, составляет 12%. УК «РОСНАНО» будет стремиться обеспечить выход ОАО «РОСНАНО» из текущих инвестиций с максимальной доходностью. Основные выходы запланированы на 2017–2018 годы.
Поступления от выходов из капитала портфельных компаний позволят ОАО «РОСНАНО» достичь прибыльности уже в 2017 году и обеспечить регулярную выплату дивидендов в пользу государства с 2018 года. С 2014 по 2016 год деятельность ОАО «РОСНАНО» будет оставаться планово-убыточной в связи с необходимостью обслуживания и возврата заимствований при сравнительно небольшом числе выходов из текущих проектов и продолжении инвестирования в новые фонды.
Работа по повышению эффективности управления также затронет ряд активов, которые классифицированы как «проблемные». В рамках процесса ревизии и реструктуризации текущего портфеля РОСНАНО ежегодно — начиная с 2012 года — формирует резервы под возможное обесценение подобных активов. Согласно бизнес-плану, РОСНАНО намеревается последовательно снижать объем создания таких резервов: с 18,1 млрд рублей по итогам 2013 года до 6,7 млрд рублей в 2014 году, 3 млрд рублей в 2015 году и 1 млрд рублей в 2016 году.
Ожидаемые результаты
Реализация долгосрочного бизнес-плана РОСНАНО даст существенный социально-экономический эффект. Налоговые отчисления портфельных компаний (без учета НДФЛ и прочих сборов, в том числе экспортных пошлин) к 2020 году составят более 240 млрд рублей. Объем затрат портфельных компаний на НИОКР в 2013–2020 годах превысит 30 млрд рублей. С участием РОСНАНО к 2020 году будет создано 69,5 тысяч рабочих мест, 34,5 тысячи из которых — высокотехнологичные.
Договор на управление
Согласно утвержденной Советом директоров РОСНАНО Стратегии компании до 2020 года, функция управления ОАО «РОСНАНО» передается управляющей компании «РОСНАНО» в рамках договора на управление. Он, в частности, определяет систему вознаграждения УК «РОСНАНО» за управление активами ОАО «РОСНАНО». Эта система состоит из двух частей: фиксированной (management fee, ежегодное вознаграждение за управление) и переменной (carry, вознаграждение за получение дохода от успешных инвестиций).
За управление уже существующим у РОСНАНО портфелем УК получит management fee в размере 1,95% от суммы активов на балансе ОАО «РОСНАНО». Вознаграждение за получение дохода от успешных инвестиций будет привязано к росту справедливой стоимости инвестиционного портфеля ОАО «РОСНАНО». Дополнительным условием выплаты этого вознаграждения станет достижение в 2015 году целевого показателя «объем продаж продукции наноиндустрии».
Для вновь создаваемых фондов методика расчета вознаграждения будет определяться по итогам переговоров с якорными инвесторами каждого фонда. Базовый вариант предполагает ставку management fee в размере 2% от объема фонда и carry в размере 20%.