Бизнес план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 13 сентября 2015 г. N 168-И
“О порядке лицензирования Банком России
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра
профессиональных участников рынка ценных бумаг”
1. Общая информация о соискателе.
1.1. Полное фирменное наименование.
1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии).
1.3. Дата государственной регистрации. Основной государственный регистрационный
номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом.
1.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.
1.5. Размер уставного капитала.
1.6. Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.
1.7. Код по Общероссийскому классификатору органов государственного
управления (Система обозначений органов государственного и хозяйственного
управления).
1.8. Код по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (Система обозначения объектов
административно-территориального деления).
1.9. Код по Общероссийскому классификатору форм собственности.
1.10. Код по Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм.
1.11. Код по Общероссийскому классификатору видов экономической
деятельности.
1.12. Сведения обо всех банковских счетах, на которых учитываются денежные
средства, принадлежащие соискателю (наименование банка, банковский
идентификационный код, адрес банка, вид и номер счета).
1.13. Сведения обо всех счетах депо (лицевых счетах), на которых
учитываются ценные бумаги соискателя (наименование, основной государственный
регистрационный номер и адрес депозитария (регистратора), вид и номер счета).
Список филиалов и представительств (при наличии) соискателя с указанием их
адресов и численности работников соискателя. Информация о руководителях
филиалов (фамилия, имя и (при наличии) отчество, образование, опыт работы на
финансовом рынке).
1.14. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются
лицензии (при наличии).
1.15. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных
бумаг.
1.16. Сведения об аудиторской организации (наименование в соответствии с
уставом, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц,
членство аудиторской организации (индивидуального аудитора в саморегулируемой
организации), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку.
1.17. Лица, с которыми осуществляется взаимодействие в процессе
рассмотрения бизнес-плана.
2. Перспективы развития бизнеса
2.1. Цели, задачи и рыночная политика.
При определении целей и задач соискатель должен отразить долгосрочное
видение своей роли и места на финансовом рынке, специфические особенности его
позиционирования в рыночной среде, а также наиболее существенные принципы
коммерческой деятельности.
Принципы коммерческой деятельности:
- в отношении коммерческой деятельности (целевая ориентация по сегментам
рынка, определение рыночной специализации, региональный аспект коммерческой
деятельности); - в отношении клиента (целевая ориентация в отношении клиентской базы,
краткое описание того, какие потребности каких клиентов и каким образом
собирается обеспечивать соискатель); - в отношении руководителей и работников (целевая ориентация в отношении
деловой культуры); - в отношении акционеров (участников) (описание того, какие интересы
акционеров (участников), вытекающие из целей (задач), поставленных перед
соискателем, планируется реализовать с указанием перечня необходимых для этого
действий).
Рыночная политика соискателя должна содержать описание планируемого спектра
деятельности.
2.2. Прогноз состояния и динамики собственных средств (капитала) на
ближайшие два года деятельности.
2.3. Прогноз объема и структуры доходов, расходов и обоснование показателей
на ближайшие два года деятельности (прогноз строится с даты планируемого
получения лицензии).
2.4. Прогнозный баланс на ближайшие два года деятельности (должен включать
анализ объема и структуры доходов, расходов и прибыли с обоснованием
показателей).
2.5. Управление рисками соискателя.
Соискатель должен раскрыть принципы управления рисками, меры по
предупреждению финансовых трудностей.
2.6. Состояние, возможности и ограничения развития планируемой клиентской
базы.
2.7. Возможности и ограничения развития сети филиалов, представительств.
3. Система управления соискателем.
3.1. Схема и развитие системы управления.
Информация о системе управления, которая включает описание следующих
элементов:
- схемы управления соискателем, принципы распределения управленческих функций
между органами управления и полномочий между руководителями, включая
подчиненность и функции структурных подразделений и комитетов (с указанием их
наименований и планируемой численности персонала структурных подразделений); - развитие системы управления соискателя, включая организационную структуру,
развитие системы внутреннего контроля, системы управленческого учета, переход к
ведению бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами
бухгалтерского учета и финансовой отчетности;
3.2. Система внутреннего контроля.
Описание системы внутреннего контроля в соискателе, в том числе после
планируемого получения лицензии.
4. Акционеры (участники) и бенефициары соискателя.
4.1. Сведения об акционерах (участниках) и бенефициарах соискателя:
- акционерах (участниках), единолично владеющих более 10 процентами в
уставном капитале соискателя; - акционерах (участниках), владеющих более 10 процентами в уставном капитале
соискателя в составе группы лиц; - лицах, которые имеют возможность оказывать прямо или косвенно (через третье
лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления
соискателя, в том числе в составе группы лиц; - лицах, установивших контроль над участниками, владеющими более 10
процентами в уставном капитале соискателя; - лицах, являющихся конечными собственниками акционеров (участников)
соискателя.
В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:
- сведения о физических лицах – фамилия, имя и (при наличии) отчество; серия
и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа,
удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи
документа; место и дата рождения; - сведения о юридических лицах – фирменное (полное официальное) наименование
с указанием организационно-правовой формы, адреса, места нахождения и сферы
деятельности.
4.2. Характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами.
Указывается характер связей между акционерами (участниками) и
бенефициарами, включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать
существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя;
основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует
привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые
органами управления соискателя решения с указанием способов возможного влияния:
участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие
родственных связей между физическими лицами, иные сведения), а также удельный
вес числа голосов “группы лиц” в общем числе голосов акционеров
(участников) общества.
4.3. Информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности
акционеров (участников).
Указывается информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности
акционеров (участников)
– юридических лиц: основные показатели, характеризующие
хозяйственную деятельность и финансовое положение акционера (участника),
приобретающего (владеющего) более 10 процентов (процентами) в уставном капитале
соискателя либо являющегося членом группы лиц, приобретающей (владеющей) более
10 процентов (процентами) в уставном капитале соискателя; указанная информация
включается в бизнес-план в соответствии со сведениями, представляемыми
акционерами (участниками) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате
утверждения бизнес-плана. При этом должна быть обеспечена прозрачность
структуры акционеров (участников) и их групп, позволяющая однозначно
идентифицировать лиц (в том числе не являющихся акционерами (участниками)
соискателя, но имеющих возможность прямо или опосредованно оказывать
существенное влияние на принятие решений органами соискателя; а также лиц,
установивших контроль за акционерами (участниками) соискателя, владеющими более
10 процентами в уставном капитале соискателя.
5. Обеспечение деятельности соискателя.
5.1. Материально-техническое обеспечение.
Сведения об обеспечении деятельности соискателя, в том числе:
- материально-техническая база соискателя – описание обеспеченности:
- зданием (помещением), в котором располагается (будет располагаться)
соискатель, с указанием, собственное оно или пользование им осуществляется
(будет осуществляться) на основании договора аренды (субаренды) с указанием
срока; - офисным оборудованием;
- транспортными средствами;
- специальными, техническими средствами, включая программные средства защиты
информации от несанкционированного доступа.
5.2. Кадровая политика:
- положения о кадровой политике;
- внутренние документы, касающиеся корпоративной культуры соискателя,
перспективы развития корпоративной культуры; - численность и квалификация персонала, динамика изменения этих параметров в
планируемом периоде, основные квалификационные требования к руководителям
среднего и низшего звена, требования к квалификации персонала; - система стимулирования труда.
6. Иные существенные показатели, которые, по мнению соискателя, необходимы
для раскрытия основных целей бизнес-плана.
(Наименование должности)
(личная подпись) (Инициалы,
фамилия)
М.П.
(при наличии)
Вы можете ознакомиться на нашем сайте с примерами бизнес-планов, разработанных в компании “Питер-Консалт”, отзывами наших клиентов, записью нашего семинара на тему бизнес-планирования на ТВ “Успех”, а также с процедурой заказа бизнес-плана или ТЭО. Вы можете узнать, как оптимизировать расходы на эту работу в разделе “Стоимость разработки бизнес-плана”.
Если вы заполните этот вопросник для подготовки коммерческого предложения, мы пришлём вам КП, учитывающее возможности такой оптимизации.
Источник
Содержание
ВВЕДЕНИЕ 3
1 ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ И ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ 5
1.1 Рынок государственных ценных бумаг как элемент рынка ценных бумаг в России: его структура, участники и характеристика 5
1.2 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, условия и основы ее осуществления 15
2 АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 20
2.1 Дилерская деятельность на рынке государственных ценных бумаг, особенности ее осуществления 20
2.2 Деятельность депозитариев на рынке ценных бумаг на примере Московской биржи 22
2.3 Основные направления совершенствования деятельности профессиональных участников на рынке государственных ценных бумаг 28
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 30
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 32
Введение
Рынок ценных бумаг представляет собой структурный элемент рынка любой страны. В основе рынка ценных бумаг лежат товарный рынок, деньги и капитал.
Возникновение рынка ценных бумаг обусловлено необходимостью привлечения дополнительных финансовых ресурсов для предприятия или государства при наличии физических и юридических лиц, которые обладают свободными денежными средствами. Рынок ценных бумаг – это место, где продавцы и покупатели финансовых ресурсов находят друг друга.
Актуальность темы исследования обусловлена тем, что рынок ценных бумаг выступает одним из ключевых механизмов аккумулирования денежных ресурсов на инвестиционные цели, модернизацию экономики, стимулирования развития производства.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг представляет собой специализированную деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, а также по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Она должна отвечать следующим квалификационным требованиям; критериям финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска; требованиям раскрытия информации и соблюдения деловой этики.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг определяется моделью фондового рынка, реализованной в конкретной стране, и закреплена действующими правовыми актами.
В России на данный момент к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отнесены семь видов деятельность – брокерская, дилерская, депозитарная, клиринговая, по управлению ценными бумагами, по ведению реестра ценных бумаг и по организации деятельности на рынке ценных бумаг.
Профессиональная деятельность на фондовом рынке представляет собой особый вид предпринимательской деятельности, который связан с использованием современных информационных технологий и средств телекоммуникации, позволяющих проводить анализ конъюнктуры рынка и в режиме реального времени осуществлять сделки. В современных условиях требуется специальная подготовка профессиональных участников рынка ценных бумаг, включающая общеэкономическую, техническую и психологическую составляющую, что и обуславливает актуальность темы исследования.
Цель курсовой работы – изучение перспектив развития профессиональной деятельности на рынке государственных ценных бумаг России.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
— изучить особенности рынка государственных ценных бумаг;
— рассмотреть виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в России;
— провести анализ деятельности профессиональных участников рынка государственных ценных бумаг;
— определить проблемы и перспективы деятельности профессиональных участников на рынке государственных ценных бумаг России.
Объект исследования курсовой работы – деятельность профессиональных участников на рынке государственных ценных бумаг России.
Предмет исследования курсовой работы – проблемы и перспективы деятельности профессиональных участников на рынке государственных ценных бумаг.
При написании курсовой работы использовались такие методы, как аналитический, статистический, сравнительный.
Структура работы включает введение, три главы, заключение и список используемых источников.
Список литературы
1. Федеральный закон №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»// Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс». – Режим доступа: https://www.consultant.ru
2. Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I «О товарных биржах и биржевой торговле» Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс». – Режим доступа: https://www.consultant.ru
3. Распоряжение Правительства Российской Федерации №2043-р от 29.12.2008 «О стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс». – Режим доступа: https://www.consultant.ru
4. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н «Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» в ред. от 02.06.2009 г.
5. Алексеев, М.И. Рынок ценных бумаг [Текст]. – М: Финансы и статистика, 2008. – 283 с.
6. Базовый курс по рынку ценных бумаг [Текст]/О.И. Ломтатидзе, М.И. Львова и др. – М.: КНОРУС, 2010. – 512 с.
7. Батяева, Т.А., Столяров, И.И. Рынок ценных бумаг [Текст]. – М.: ИНФРА-М, 2006. – 386 с.
8. Буренин, А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов [Текст]. – М.: НТО им. акад. Вавилова С.Н., 2009. – 297 с.
9. Давиденко, Л.П., Еремин, Б.А., Никифорова, В.Д. Очерки становления фондового рынка в Санкт-Петербурге [Текст]. – СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2003. – 164 с.
10. Дегтярева, О.И. Биржевое дело [Текст]. – М.: ИНФРА-М, 2010. – 468 с.
11. Дроздова, Е.Н., Диденко, Н.Н. Основные направления развития рынка государственных ценных бумаг в России//Материалы Х региональной научно-технической конференции «Вузовская наука – Северо-Кавказскому региону». – Пятигорск: СевКавГТУ, 2006. – С. 28-32
12. Киселевич, Ю.В. Проблемы развития фондового рынка РФ в современных условиях [Текст]. – Тула, 2009. – 146 с.
13. Козловская, Э. А., Кочергин, Е. И. Финансовый рынок ценных бумаг. – СПб.: СПбГТУ, 2006. – 194 с.
14. Макарова, С. А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. Часть I. Рынок ценных бумаг: Конспект лекций [Текст]. – СПб.: Специальная литература, 2009. – 356 с.
15. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок: профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ [Текст]. – М.: Финансы и статистика, 2005. – 486 с.
16. Никифорова, В., Макарова, В., Волкова, Е. IPO – путь к биржевому рынку [Текст]. – СПб: Питер, 2008. – 182 с.
17. Никифорова, В.Д.Рынок ценных бумаг [Текст]. – СПб.: СПбГУЭФ, 2010. – 213 с.
18. Носкова, Е. Российскому фондовому рынку не хватает внутреннего спроса//Российская бизнес-газета. – 2012. — №11 (20.03.2012)
19. Обзор финансового рынка. Годовой обзор за 2011 год. – М.: Департамент исследований и информации банка России, 2012
20. Основные направления государственной долговой политики РФ на 2012-2014 г. – М.: Минфин, 2011
21. Ребченко, Н.С. Рынок ценных бумаг и его формирование в России [Текст]. – СПб: Питер, 2008. – 221 с.
22. Российский фондовый рынок и создание международного финансового центра. – М.: НАУФОР, 2009. – 136 с.
23. Рубцов, Б.Б. Современные фондовые рынки [Текст]. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2007. – 256 с.
24. Рынок ценных бумаг [Текст]/Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2006. – 432 с.
25. Рынок ценных бумаг [Текст]/Под ред. Е.Ф. Жукова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011. – 514 с.
26. Рынок ценных бумаг [Текст]/ Лялин В.А., Воробьёв П.В. – М.: ТК Велби. Проспект, 2012. – 476 с.
27. Стародубцева, Е.Б. Рынок ценных бумаг [Текст]. – М.: ФОРУМ, ИНФРА-М, 2006. – 384 с.
28. Хаертфельдер, М., Лозовская, Е., Хануш, Е. Фундаментальный и технический анализ рынка ценных бумаг [Текст]. – СПб.: Питер, 2005. – 243 с.
29. Васильев, С.А. Перспективы развития финансовых рынков в России [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.nccg.ru/site.xp/053053057124053056051.html
30. Гаген, А. IPO в России. Перспективы развития рынка [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.financial-lawyer.ru/topicbox/akcii/149-562.html
31. Министерство финансов Российской Федерации [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.minfin.ru
32. Официальный сайт РТС [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.rts.ru/
33. Пичугов, В.А. Проблемы развития фондового рынка в России [Электронный ресурс] //Финансовая аналитика: проблемы и решения. – 2010. — №8 Режим доступа https://www.council.gov.ru/senators/pichugovva/pub/item779.html
34. Российский рынок акций в цифрах [Электронный ресурс] Режим доступа https://superinvestor.ru/archives/7620
35. Фондовый рынок РФ [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.ma-com.ru/fondovyj-rynok-rf.htm
36. Центральный банк Российской Федерации [Электронный ресурс] Режим доступа https://www.cbr.ru
Общий объем: 33
Год: 2016
Цена: 500 руб.
Источник